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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
31. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?
(A)應送金管會審查核准
(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准
(C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准
(D)毋須送相關單位審查
答案:
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統計:
A(13), B(439), C(50), D(10), E(0) #2941688
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/15
#5589812
期貨信託基金管理辦法 第 27 條 ...
(共 143 字,隱藏中)
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32. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他 權利 (C)基金保管機構應依本法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,共同設帳保管期貨信託基金 (D)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實 信用原則,保管期貨信託基金資產
#2941689
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者 正確? (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項 (B)期貨信託基金受益憑證之交付,得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付,得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限,僅需依期貨 公會規定辦理
#2941690
34. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重 大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶? (A)知悉後 1 日內 (B)知悉後 2 日內 (C)知悉後 3 日內 (D)即時通知
#2941691
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件 之人募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股 份及投資單位以外之證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2941692
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得 委託交易之機構包括下列何者?(甲).期貨經紀商;(乙).證券經紀商;(丙).提供國外顧問服務之專 業機構或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2941693
37. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者為期貨信託基金之資產組成來源?(甲).基金孳 息;(乙).申購手續費;(丙).因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2941694
38. 期貨信託基金之會計年度,其起迄時間為何? (A)每年一月一日至六月三十日 (B)七月一日至隔年六月三十日 (C)每年一月一日至十二月三十一日 (D)七月一日至十二月三十一日
#2941695
39. 關於期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?(甲).期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數, 平均分割;(乙).期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位 數;(丙).受益人對於受益憑證之權利,按受益權之單位數行使之 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2941696
40. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開 說明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#2941697
41. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾 日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)五日
#2941698
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