防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫 下載題庫

2.( )證券期貨業之客戶及交易，有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，不包括下列何者？
(A)檢視標準
(B)機構風險評估
(C)比對與篩選邏輯
(D)檢核作業之執行程序

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 108 年 - 108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 B卷#79140

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	得榮郵局已上榜謝謝大家研一上 (2021/07/01) 比對與篩檢邏輯、檢核作業.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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3F

anna 大一下 (2021/06/28)

客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核...

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5F

金榜題名小一上 (2022/10/22)

金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理: 一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名
 稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存。

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