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期貨法規與自律規範題庫
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21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定,利用非專職人員招攬客戶或給付不 合理佣金之情事,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報期貨公會理事會決議, 得為之處分,下列何者敘述錯誤?
(A)警告或責令會員對其負責人或受僱人予以警告
(B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金
(C)暫停會員進行交易
(D)責令會員對其負責人或受僱人暫停其執行業務一個月至六個月
期貨法規與自律規範
-
107 年 - 107-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#68829
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陳柏昌
國三上 (2018/11/14)
第十一條本公會會員如有違反本公約之規定,...
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