22.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？
(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票
(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票
(C)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識實質受益人
(D)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識高階管理人員

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統計： A(188), B(54), C(2934), D(204), E(0) #1855483

詳解 (共 4 筆)

#3979263
步驟一：判斷具控制權之最終自然人身分（股份或資本超過25%）
步驟二：辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人
步驟三：應辨識高階管理人員之身分
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#3258000
客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股...
(共 115 字，隱藏中）
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#4988180
金融機構洗錢防制辦法第3條六、客戶為法人...
(共 69 字，隱藏中）
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#6296241

金融機構防制洗錢辦法第3條第7款的第三目：若客戶為國外掛牌並揭露主要股東之上市櫃公司及其子公司，原則上無需辨識及驗證實質受益人，為何答案是C？

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