22.證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係，下列何者為應採取之風險管控措施？
(A)以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證完成期限
(B)限制客戶交易次數及交易類型
(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係
(D)定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度

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統計： A(421), B(1329), C(604), D(146), E(0) #2895069

詳解 (共 9 筆)

#5645120

中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

允許客戶未完成身分驗證前建立業務關係，則應採取相關的風險管控措施，包括
（一）訂定客戶身分驗證完成期限 (30個工作天內)
（二）於客戶身分驗證完成前
           (營業單位督導主管) 應定期檢視與該客戶之往來關係
           定期向(高階主管)報告客戶身分驗證處理進度
（三）(限制該客戶之交易次數與交易類型)

    (A) 以 2 個月 (30個工作天內)為限，訂定客戶身分驗證完成期限
O (B) 限制客戶交易次數及交易類型
    (C) 防制洗錢及打擊資恐專責主管(營業單位督導主管)應定期檢視與該客戶之往來關係
    (D) 定期向董事會 (高階主管)報告客戶身分驗證處理進度

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