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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#86750
> 試題詳解
22. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?
(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基 金
(B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性
(C)指數成分證券應具備分散性與流通性
(D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
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A(49), B(14), C(26), D(2276), E(0) #2342931
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4685714
未解鎖
第 32 條 指數型基金指將基金全部...
(共 214 字,隱藏中)
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9. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#933100
6. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1139499
14、 ( ) 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A) 係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B) 所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C) 指數成分證券應具備分散性與流通性 (D) 無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1159190
25. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1726048
25. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1787789
20.下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#3290663
23. 某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該 投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種 股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束? (A)負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B)投信事業投資部門經理以其剛滿 18 歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C)投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D)投信事業投資部門經理之父以自己的名義進行交易
#2342932
24. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後,應向金管會辦妥公司登記 (B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#2342933
25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本,係由何機構擬訂後報請 金管會核定? (A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)選項A、B、C皆非
#2342934
26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2342935
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