阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
22. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會 登錄之期限為何?
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內
答案:
登入後查看
統計:
A(64), B(3), C(1), D(5), E(0) #4047657
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/23
#7513520
答案是 A 執行職務前。 解析 投信事業...
(共 131 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個營業曰内
#705723
31、 證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A) 執行職務前 (B) 次月十日前 (C) 執行職務後五日內 (D) 執行職務後五個營業日內
#1111929
13. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2565080
46. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2681751
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務, 向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2818661
47. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2818811
23. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
#4047658
24. 下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#4047659
25. 募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員,原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼 任。但符合下列何條件者,得相互兼任? 甲.全權委託客戶為專業投資機構;乙.投資或交易範圍應以所經 理基金之主要投資標的及地區為限;丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略;丁.內部控制制度 已訂定有效防範利益衝突之作業原則,以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
#4047660
26. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託投顧公司乙處理,由乙投資於上市股票、政府債券及公司債,對於乙 購入之有價證券: (A)應由乙依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)投顧公司乙若與投資人甲另有約定,可替其保管有價證券
#4047661
相關試卷
115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
2026 年 · #145129
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056