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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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222 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則?
(A)客觀原則
(B)資訊公開原則
(C)利益衝突原則
(D)保密原則
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統計:
A(3), B(35), C(1), D(0), E(0) #3907083
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585346
考題觀念解析 本題在測驗證券從業人員職業...
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222. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程 之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C) 利益衝突原則 (D)保密原則
#1013841
197. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
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222 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過 程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原 則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
#1875691
197. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則?(A)資訊公開原則(B)利益衝突原則(C)保密原則(D)客觀原則
#237432
222 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過 程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
#2424893
222. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則 第 15 頁,共 37 頁
#609712
223 有關公司之重大訊息,應:(A)於公司未公開前提供給客戶(B)基於合法方式取得後提供給客戶(C)於公司未公開前促使他人利用該訊息獲私利(D)將此訊息運用於非法用途上
#3907084
224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原則?(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊(B)為提供最佳的服務,可將所有的資訊均反應給客戶(C)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易(D)將客戶的資料提供給相關合作廠商
#3907085
225 金融從業人員行銷商品時,應(A)一味地促銷商品(B)批評他公司之商品(C)重要事項先不予告知(D)主動並詳細說明此商品之特性及應注意事項
#3907086
226 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商品的資訊,我們應該如何做資訊揭露?(A)提供給客戶足夠的資訊(B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊(C)告知客戶投資的風險,並快速揭露最新資訊(D)以上皆是
#3907087
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