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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
222. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程 之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則?
(A)客觀原則
(B)資訊公開原則
(C) 利益衝突原則
(D)保密原則
答案:
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統計:
A(20), B(231), C(13), D(7), E(0) #1013841
詳解 (共 2 筆)
Dolly
B1 · 2017/01/06
#1578127
選項D 第15頁,共37頁為冗句。
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/01/06
#1578147
原本題目:222. 從業人員提供客戶充足...
(共 230 字,隱藏中)
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223. 有關公司之重大訊息,應: (A)於公司未公開前提供給客戶 (B)基於合法方式取得後 提供給客戶 (C)於公司未公開前促使他人利用該訊息獲私利 (D)將此訊息運用於非法 用途上
#1013842
224. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原則? (A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服 務,可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易 (D) 將客戶的資料提供給相關合作廠商
#1013843
225. 金融從業人員行銷商品時,應: (A)一味地促銷商品 (B)批評他公司之商品 (C)重要 事項先不予告知 (D)主動並詳細說明此商品之特性及應注意事項
#1013844
226. 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商品 的資訊,我們應該如何做資訊揭露? (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事 投資決定或交易過程應有的資訊 (C)告知客戶投資的風險,並快速揭露最新資訊 (D) 以上皆是
#1013845
227. 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為? (A)任何欺瞞、詐騙行為 (B) 不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
#1013846
228. 下列何者行為是金融從業人員的職責? (A)讓客戶充分了解商品內容 (B)隱瞞不利銷 售的條件 (C)特別強調商品的獲利率 (D)避談商品的風險
#1013847
229. 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程 之資訊,不包括? (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性 (C)其他銷售公 司之獲利能力 (D)投資所收取之費用
#1013848
230. 於業務推廣與招攬時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正確? (A)依商品 相關內容據實告知 (B)為爭取業績,隱匿部分應告知內容 (C)於告知時,可加入從業 人員主觀之想法 (D)以上皆是
#1013849
231. 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則? (A)年報 (B)公 開說明書 (C)公開資訊觀測站 (D)以上皆是
#1013850
232. 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則? (A)告知客戶投資風險 (B)告知客戶從事 投資決定之相關資訊 (C)告知客戶交易過程之相關資訊 (D)以上皆是
#1013851
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