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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
227 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為?
(A)任何欺瞞、詐騙行為
(B)不實陳述或故意做錯
(C)誤導客戶
(D)以上皆是
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229 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊,不包括?(A)交易標的投資風險(B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力(D)投資所收取之費用
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230 於業務推廣與招攜時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正確?(A)依商品相關內容據實告知(B)為爭取業績,隱匿部分應告知內容(C)於告知時,可加入從業人員主觀之想法(D)以上皆是
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