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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
228 下列何者行為是金融從業人員的職責?
(A)讓客戶充分了解商品內容
(B)隱瞞不利銷售的條件
(C)特別強調商品的獲利率
(D)避談商品的風險
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229 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊,不包括?(A)交易標的投資風險(B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力(D)投資所收取之費用
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230 於業務推廣與招攜時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正確?(A)依商品相關內容據實告知(B)為爭取業績,隱匿部分應告知內容(C)於告知時,可加入從業人員主觀之想法(D)以上皆是
#3907091
231 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則?(A)年報(B)公開說明書(C)公開資訊觀測站(D)以上皆是
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232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則?(A)告知客戶投資風險(B)告知客戶從事投資決定之相關資訊(C)告知客戶交易過程之相關資訊(D)以上皆是
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