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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
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23. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
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統計:
A(21), B(41), C(1202), D(48), E(0) #2035416
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/18
私人筆記#4768997
未解鎖
第 7 條 期貨交易輔助人代理委任期...
(共 124 字,隱藏中)
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相關試題
24. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查 (D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
#2035417
25. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
#2035418
26. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下 列那一單位不包括在內? (A)期貨業 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#2035419
27. 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者? (A)皆為證券暨期貨交易管理委員會 (B)皆為證券交易委員會 (C)皆為商品期貨交易委員會 (D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商品期貨交易委員會(CFTC)
#2035420
28. 符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤? (A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格 (B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格 (C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或 期貨經紀業務之處分 (D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事
#2035421
29. 以下何者不具備擔任期貨商內部稽核人員之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (B)取得期貨交易分析人員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者 (C)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年者 (D)取得期貨業務員資格,並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗二年者
#2035422
30. 下列何者情況不需經受益人會議決議? (A)更換全權委託專業機構 (B)更換基金保管機構 (C)更換期貨信託事業 (D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
#2035423
31. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該 期貨商訂有承受契約之其他期貨商? 甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035424
32. 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者? (A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
#2035425
33. 依我國期貨交易法,有關期貨交易所之設立規定,以下敘述何者錯誤? (A)期貨交易所之組織,分為會員制及公司制兩種 (B)期貨交易所之設立,須經主管機關許可並發給許可證照 (C)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為唯一業務,不得經營其他業務或投資其他事業
#2035426
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