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期貨交易法規
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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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23. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?
(A)應與期貨商之自有資產分離
(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額
(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押
(D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
答案:
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統計:
A(7), B(15), C(712), D(143), E(0) #2941630
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747620
未解鎖
第 70 條 期貨商應於主管機關指定...
(共 112 字,隱藏中)
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相關試題
24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約? (A)期貨選擇權契約 (B)期貨契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
#2941631
25. 關於期貨商之設置,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
#2941632
26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格? (A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者
#2941633
27. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
#2941634
28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,其保存 期限為五年。但有爭議者,應保存至爭議消除為止
#2941635
29. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? 甲.期貨市場有被壟斷 之虞;乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆 期貨契約的交易;丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2941636
30. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
#2941637
31. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者為衡量之項目? 甲.資本額;乙.財務狀況; 丙.業務狀況;丁.債信情況 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2941638
32. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商經主管機關核准,得持有非營業用之不動產 (B)期貨商經公司董事會之同意,得購置非營業用之不動產 (C)期貨商因合併分支機構,得持有非營業用之不動產 (D)期貨商因裁撤分支機構得持有非營業用之不動產
#2941639
33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#2941640
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