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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
24、有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?
(A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限
(B) 實收資本額不得少於三千萬元
(C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上
(D) 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
答案:
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統計:
A(27), B(13), C(19), D(160), E(0) #1111872
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2018/02/25
#2639350
(A)股份有限公司為限(B)實收資本額不...
(共 42 字,隱藏中)
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25、證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,不得有下列何種情事? (A) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C) 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D) 以上皆是
#1111873
26、證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C) 投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D) 證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年【請續背面作答】
#1111874
27、證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同,下列敘述何者正確? (A) 均以股份有限公司為限 (B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C) 投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D) 選項A.B.C皆正確
#1111875
28、甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1111876
29、公司對於業績數字進行廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下何者不正確? (A) Thomson Bank Watch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星(Morning Star)基金評鑑機構 (D) 美國理柏(Lipper)基金評鑑機構
#1111877
30、犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1111878
31、以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A) 廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D) 成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1111879
32、證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1111880
33、下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券
#1111881
34、證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後多久內分配之? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1111882
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