試題詳解

24.依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？
(A)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等級
(B)對於風險等級為最高之客戶，應至少每年進行一次客戶審查
(C)得對「一般風險」等級之客戶採取簡化措施
(D)不得向客戶或與執行防制洗錢義務無關者透露客戶之風險等級資訊