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期貨交易法規
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103年 - 103-1 期貨商業務員︰期貨交易法規#17297
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24.期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再 擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
(A)—年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
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統計:
A(25), B(45), C(163), D(0), E(0) #631830
詳解 (共 1 筆)
Yes
B1 · 2020/06/06
#4041044
有下列各款情事之一者,不得充任會員制期貨...
(共 383 字,隱藏中)
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相關試題
25.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支 付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)—年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#631831
26.有關期貨交易輔助人之規定,下列欽述何者錯誤?(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一(D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可
#631832
27.下列何者不正確? (A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤鎖其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為 期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍内,仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務範圍内,視為未停業(D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報
#631833
28.證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所' 為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年(C)三個月 (D)二個月
#631834
29.取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核
#631835
30.期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開声並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
#631836
31.期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商;乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 ? (A)甲及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁 (D)甲、乙、丙及丁皆可
#631837
32.期貨顧問事業之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?(A)金管會 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會
#631838
33.期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月内公告?(A)一個月内 (B)二個月内 (C)三個月内 (D)四個月内
#631839
34.下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#631840
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