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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(三):理財業務#24242
> 試題詳解
24.營業單位辦理基金申購作業,其申請書上填載之「受理時間」應早於列印投資標的與風險屬性對照表的時間。
(A)O
(B)X
答案:
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統計:
A(46), B(121), C(0), D(0), E(0) #892449
詳解 (共 1 筆)
Weber Lin
B1 · 2021/01/26
#4513871
單位列印「投資標的與風險屬性對照表」的時...
(共 60 字,隱藏中)
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25.辦理贖回基金作業,其中定期定額扣款之小額基金贖回案件,應於申請書載明贖回方式(全部或部份)或是否繼續扣款,以避免與客戶間產生對贖回事項產生爭議之風險。(A)O(B)X
#892450
26.自行查核主管應親自通知基金綜合對帳單選擇不寄送之委託人至營業單位,並當面交付對帳單予委託人;若無法當面交付對帳單時,得以電話確認無誤後,變更委託人對帳單寄送方式。【應請委託人來行變更對帳單寄送方式】 (A)O(B)X
#892451
27.依本行作業規定,因住址資料不符遭退回之基金綜合對帳單,自行查核主管應指定非經辦人員於查證新址後,負責聯絡委託人本人或代理人攜帶委託人原留印鑑前來營業單位辦理變更地址相關事宜。(A)O(B)X .
#892452
28.除財富管理VIP客戶外,非行員不得使用本行網域從事網路銀行交易。 (A)O(B)X
#892453
29.為落實理財業務之客戶服務,理財專員應定期與所屬之客戶保持互動聯繫或檢視其商品投資組合,轄下客戶300戶以上者,至少須完成50%之客戶互動,且其中須含轄下所有特定客戶,並將互動內容紀錄於財管系統中。(A)O(B)X
#892454
30.除本行規範之特定客戶外,銷售人員於下單前應於財管系統查詢客戶是否需要簽署或已於本行任一營業單位簽署「委託人推介同意書」。(A)O(B)X.
#892455
31.依本行作業規範,「委託人推介同意書」應統一由基金經辦依日期別單獨妥善保管存查。 (A)O(B)X
#892456
32.基金綜合對帳單之查核明細表,除應由自行查核主管核對外,亦得指派其他任一行員辦理對帳。 (A)O(B)X
#892457
33.營業單位辦理客戶選擇不寄送基金綜合對帳單時,應由查核人員於查核明細表註明與客戶之聯絡情形,以落實追蹤作業。 (A)O(B)X
#892458
34.客戶來行領取不寄送之對帳單時,應請客戶以簽收或簽蓋原留信託印鑑。 (A)O(B)X
#892459
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