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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
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24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃 檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?
(A)二年
(B)半年
(C)一年
(D)三個月
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統計:
A(38), B(29), C(210), D(13), E(0) #1798891
詳解 (共 1 筆)
611
B1 · 2018/06/04
#2832282
本國證券商申請兼營期貨的條件1.需無累積...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4795104
未解鎖
第 24 條 本國證券商申請兼營期貨...
(共 367 字,隱藏中)
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78.本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?(A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月。
#233107
本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)二年 (B)半年(C)一年 (D)三個月
#440712
7. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易 法所為之警告處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#1609782
18. 本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其 章則所為停止或限制買賣之處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#2548947
14. 本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心 依其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#2590471
25. 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之 費用,應由下列何者承擔? (A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
#1798892
26. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確? (A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准
#1798893
27. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#1798894
28. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相 關證明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆是
#1798895
29. 證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1798896
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