防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
64. 證券期貨業確認客戶身分時機，下列敘述何者正確？
(A)與客戶建立業務 關係時
(B)以轉帳方式辦理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之交割價 款、申購款給付
(C)發現疑似洗錢或資恐交易時
(D)客戶身分資料之真實性 或妥適性有所懷疑時

答案：登入後觀看
難度： 困難
最佳解!
喵喵e 大四上 (2020/11/15)
二、確認客戶身分時機： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）發現疑似洗錢或資恐交易時。 （三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑.....看完整詳解
5F
lai Yen (2021/08/04)

最佳解根本是錯的還一堆讚，轉帳達一定金額以上也要通報，通報就要確認客戶身分，答案錯了是abcd

6F
sssex9802pp 小三上 (2021/08/21)
金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。
二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：
（一）與客戶建立業務關係時。
（二）進行下列臨時性交易：
1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上電子票證
交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。
2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。
（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。
（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。
7F
kk kk 大一下 (2021/12/04)


依據"中...



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64. 證券期貨業確認客戶身分時機，下列敘述何者正確？(A)與客戶建立業務 關..-阿摩線上測驗