防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
66. 有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？
(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業
(B)證券期貨業推 出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理 措施以降低所辨識之風險
(C)員工遴選及任用程序應列入證券期貨業防制 洗錢及打擊資恐計畫中
(D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責 主管應限於副總經理層級

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Winfred 高二下 (2020/11/29)
主管由 董事會指派高階主管一人擔任專責主...


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2F
絮 高二下 (2021/05/12)
其中本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外的其他業務。
3F
minniecheng10 高三下 (2022/03/15)

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4F
瑟琳 大二下 (2022/11/09)

(A) 證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業
(B) 證券期貨業推 出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理 措施以降低所辨識之風險
(C) 員工遴選及任用程序應列入證券期貨業防制 洗錢及打擊資恐計畫中
(D) 證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管應限於副總經理層級
不限於 只要是高階主管皆有可能被指派


66. 有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 打擊..-阿摩線上測驗