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期貨交易法規
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111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
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25. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:
(A)不須補足
(B)應予補足
(C)應受刑事處罰
(D)應受行政罰鍰
答案:
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統計:
A(2), B(817), C(1), D(11), E(0) #3031707
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/20
#5817190
期貨交易法 第 60 條 期貨商...
(共 132 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/08
私人筆記#4749855
未解鎖
第 60 條 期貨商應於開始營業前向...
(共 122 字,隱藏中)
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相關試題
26. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#3031708
27. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內
#3031709
28. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報? (A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報
#3031710
29. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者 撤銷其業務員登記? (A)內政部 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)期貨交易所
#3031711
30. 有關期貨商董事長兼任總經理之規定,下列敘述何者錯誤? (A)董事長不得兼任總經理,無任何例外情形 (B)期貨商僅經營經紀業務且無分支機構者,董事長得兼任總經理 (C)期貨商將因合併而消滅,且總經理已離職時,董事長得兼任總經理 (D)期貨商經主管機關撤銷營業許可,且總經理遭解任時,董事長得兼任總經理
#3031712
31. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產 (B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時,得自行保管委託資產,毋須委任保管 機構 (C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構 (D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行,得擔任該保管機構
#3031713
32. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務,包括下列何項?甲.對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機 構;乙.期貨經理事業;丙.期貨顧問事業;丁.全權委託期貨交易之保管機構 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3031714
33. 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者? (A)信託業 (B)金融控股公司 (C)銀行 (D)期貨商
#3031715
34. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3031716
35. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回手續費 (C)經理費 (D)買回價金之計算
#3031717
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