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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
25. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比 例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十
答案:
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統計:
A(36), B(42), C(86), D(409), E(0) #2941682
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/05
#5800018
三、期貨信託事業全權委託其他專業機構運用...
(共 146 字,隱藏中)
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相關試題
26. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨信託 基金資產者,可由信託業執行基金保管機構之義務 (B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應為期貨信託基金受益人之 權益向其追償 (D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,受益人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償
#2941683
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業為受託人 (B)基金保管機構為受益人 (C)用以規範期貨信託事業與基金保管機構雙方之權利義務 (D)受益人毋須於期貨信託契約簽名或蓋章
#2941684
28. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,最低須符合下列何條件,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#2941685
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金得從事之交易與 投資範圍,下列何者為非? (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)各類現貨商品
#2941686
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,其 投資種類及範圍得包括下列何者? (A)未上市、未上櫃股票 (B)依法募集發行之公司債 (C)私募之有價證券 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證
#2941687
31. 期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確? (A)應送金管會審查核准 (B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准 (C)應送銷售機構之目的事業主管機關審查核准 (D)毋須送相關單位審查
#2941688
32. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他 權利 (C)基金保管機構應依本法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,共同設帳保管期貨信託基金 (D)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實 信用原則,保管期貨信託基金資產
#2941689
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者 正確? (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項 (B)期貨信託基金受益憑證之交付,得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付,得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限,僅需依期貨 公會規定辦理
#2941690
34. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時,在接獲受益人會議通知後,對重 大影響客戶權益之事項,應於何時通知其所屬客戶? (A)知悉後 1 日內 (B)知悉後 2 日內 (C)知悉後 3 日內 (D)即時通知
#2941691
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依期貨信託契約運用對符合一定資格條件 之人募集之期貨信託基金,下列何者正確? (A)得為放款 (B)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股 份及投資單位以外之證券 (C)得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2941692
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