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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員#69764
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32. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十
答案:
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統計:
A(10), B(4), C(23), D(172), E(0) #1812707
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/11
#3877721
期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨...
(共 205 字,隱藏中)
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33. 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線交易 認定標準之期貨信託基金交易資料 (B)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於三十日 (C)定時定額投資、同一基金間轉換及 ETF 類期貨信託基金等得不適用短線交易認定標準 (D)短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間少於七日
#1812708
34. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,於申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准發行單位數之比率達多少以上時,得辦理追加募集? (A)百分之八十 (B)百分之八十五 (C)百分之九十 (D)百分之九十五
#1812709
35. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或 金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1812710
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡 量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下 列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)銷售機構
#1812711
37. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1812712
38. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集非屬指數股票型期貨信託基金,該期貨信 託基金淨資產價值有下列情況者,應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)對不特定人募集之期貨信託基金,基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,基金淨資產價值低於新臺幣一億元者 (D)對不特定人募集之期貨信託基金,基金淨資產價值低於新臺幣二億元者
#1812713
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項,下列何者不包括在內? (A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購 (C)洗錢防制 (D)銷售行為
#1812714
40. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內 公告其內容? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#1812715
41. 保本型期貨信託基金因保本操作之需要,得將資產以定期存款保持之,定期存款的期間不得低於多久? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1812716
42. 以下何者為期貨信託基金性質應記載之事項? (A)存續期間 (B)期貨信託契約關係 (C)投資地區及標的 (D)是否分配收益
#1812717
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