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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
> 試題詳解
250 基金通路報酬揭露內容之通知方式為？
(A)公開網站
(B)電子郵件
(C)對帳單
(D)以上皆可
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250. 基金通路報酬揭露內容之通知方式為？ (A)公開網站 (B)電子郵件 (C)對帳單 (D)以上皆可
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301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？(A)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定(B)收受往來客戶或相關人員之不當利益(C)A、B皆是(D)A、B皆非
#3907112
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則，故：(A)仍可從事內線交易(B)禁止短線交易，禁止不當得利(C)應與客戶發生衝突(D)不一定要遵守法規
#3907113
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？(A)專業原則(B)保密原則(C)忠實誠信原則(D)管理謹慎原則
#3907114
304 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義務？(A)忠實與注意義務(B)保密義務(C)善良管理義務(D)守法義務
#3907115
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權？(A)誠信原則(B)能力原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907116
306 金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？(A)不管客戶風險(B)不提供客戶服務(C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務
#3907117
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