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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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251.某甲為乙期貨商之業務員,因甲於執行業務時將所經手交易人丙之交易保證金占為己有,以下有關法律之敘述何者有誤?
(A)丙得告甲刑事侵占罪
(B)行政院金管會得對甲依期貨交易法規定為解職處分,並對乙為處分
(C)丙得向民事法院請求甲返還該等保證金
(D)乙得主張甲之行為非其授權,故其並無責任。
答案:
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統計:
A(11), B(23), C(14), D(117), E(0) #233280
詳解 (共 1 筆)
Grant
B1 · 2020/05/30
#4017790
乙須負連帶責任
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
252.期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?(A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為。
#233281
253.下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法之規定?(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易 (B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 (C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託 (D)選項A、B、C行為均違反規定。
#233282
254.期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?(A)受理非本人開戶 (B)代理他人開戶或從事期貨交易 (C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (D)選項A、B、C皆是。
#233283
255.期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行 交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務 (C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接單。
#233284
256.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?(1)知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;(2)利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;(3)代理他人開戶或從事期貨交易:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233285
257.期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質 (B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法 (C)限在所屬期貨商開戶 (D)法規無明文規定。
#233286
258.依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定。
#233287
259.依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
#233288
260.依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為何?(A)是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (B)是,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,可處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另為警告等行政處分。
#233289
261.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。
#233290
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