70. 保險業確認客戶身分措施,應包括客戶身分之持續審查,依法令至少包括下列哪些..-阿摩線上測驗
最佳解! | ||
得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2021/04/29)
(D)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程 序及申報標準--帳戶監控, 金融機構防制洗錢辦法第9條 金融機構對帳戶或交易之持續監控,應依下列規定辦理: 一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司(社)客戶之基本資料及交易資料,供總(分)公司(社)進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢,以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料,應建立內部控制程序,並注意資料之保密性。二、金融機構應依據風險基礎方法,建立帳戶或交易監控政策與程序,並利用資訊系統,輔助發現疑似洗錢或資恐交易。三、金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、金融機構.....看完整詳解 |
7F
|
8F
|