防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫下載題庫

上一題
70. 保險業確認客戶身分措施，應包括客戶身分之持續審查，依法令至少包括下列哪些措施？
(A)應依重要性及風險程度，對現有客戶之身分資料進行審查
(B)考量前次審查之時點及獲得資料之適足性，在適當時機對已存在往來關係進行審查
(C)應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶其業務、風險相符，必要時並 應瞭解其資金來源
(D)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程 序及申報標準

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難度： 非常困難
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得榮 郵局已上榜謝謝大家 研一上 (2021/04/29)
(D)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程 序及申報標準--帳戶監控， 金融機構防制洗錢辦法第9條 金融機構對帳戶或交易之持續監控，應依下列規定辦理： 一、金融機構應逐步以資訊系統整合全公司（社）客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司（社）進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。二、金融機構應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。三、金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資訊、金融機構.....看完整詳解
7F
Alice Alice 大三下 (2021/05/07)

保險業確認客戶身分措施，應包括客戶...



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8F
sako 大二下 (2022/10/26)
參數->帳戶監控，非身分監控


70. 保險業確認客戶身分措施，應包括客戶身分之持續審查，依法令至少包括下列哪些..-阿摩線上測驗