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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-1 期信基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範#21986
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26. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十
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統計:
A(4), B(21), C(0), D(15), E(0) #836665
詳解 (共 1 筆)
Long Stock
B1 · 2017/10/09
#2437440
from 法規第四十九條每一期貨信託基金...
(共 142 字,隱藏中)
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27. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)四十五日內 (C)六個月內 (D)二年內
#836666
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#836667
29. 期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確? (A)由期貨交易所擬訂,報經主管機關核定 (B)由主管機關擬定發布 (C)由期貨業商業同業公會擬訂,報經主管機關核定 (D)由期貨業商業同業公會擬定發布
#836668
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述,下列何者正確? (A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)風險預告書不用交付申購人存執 (C)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,無須提供風險預告書 (D)國外募集之期貨信託基金,則毋須提供申購人公開說明書
#836669
31. 依據期貨公會自律規範,期貨信託事業之董事會至少應多久檢視一次所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#836670
32. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務 (B)營業保證金得設定擔保 (C)營業保證金之繳存標的包括政府債券 (D)所繳存之營業保證金不得分散存放
#836671
33. 期貨信託事業申請募集期貨信託基金時,應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式,揭露於該基金送件資料之風控相關規定中,送交下列何者進行審查? (A)期貨公會 (B)主管機關 (C)基金保管機構 (D)銷售機構
#836672
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新臺幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新臺幣二百五十萬元之自然人
#836673
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)期貨公會 (D)銷售機構
#836674
36. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤? (A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金 (C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金 (D)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
#836675
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