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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
26.下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分?
(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)以上選項皆是
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統計:
A(33), B(16), C(7), D(510), E(0) #704031
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/28
#2696650
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 282 字,隱藏中)
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44. 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
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44、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
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複選題38、 ( ) 下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A) 處以新臺幣十萬元以上、五十萬元以下之違約金 (B) 停止其應享有之部分或全部權益 (C) 責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D) 以上皆是
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26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1326771
35.下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項A、B、C皆是
#1610213
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1797692
32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
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32. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1801270
27.有關證券投資信託基金規範何者為非? (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)—個基金經理人僅得管理一個基金 (C)每一基金應有獨立之會計並依規定作成各項薄冊文件 (D)證券投資信託事業應將基金資產與自有財產分別保管
#704032
28.股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的 ' 地區或市 場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
#704033
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