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104年 - 104-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#26194
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26.期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時,應繳存之營業保證金,下列何者正確?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣六千萬元
(D)新臺幣二億元
答案:
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統計:
A(41), B(2), C(234), D(15), E(0) #933352
詳解 (共 1 筆)
Victoria
B2 · 2018/07/30
#2943698
期貨商應繳存之營業保證金:(1)期貨經紀...
(共 74 字,隱藏中)
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相關試題
27.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報? (A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
#933353
28.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#933354
29.有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之内? (A)購買美國政府公債 (B)購買國内政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金 (D)購買國内國庫券
#933355
30.下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#933356
31.下列何者不得充任期貨信託事業之業務員? (A)受證券交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (B)受證券投資信託及顧問法解除職務處分已逾五年者 (C)受期貨交易法解除職務處分已逾三年,但未滿五年者 (D)受期貨交易法撤換職務處分已逾五年者
#933357
32.期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則
#933358
33.於期貨商負責人及業務員管理規則施行前取得期貨業務員資格者,若自取得後一直未辦理期貨業務員 登錄達五年,其資格是否喪失? (A)其資格永久有效 (B)自資格測驗放榜公告日起算,滿五年即喪失資格 (C)由期貨商業同業公會依個案認定 (D)自期貨商負責人及業務員管理規則施行日起算,滿五年即喪失資格
#933359
34.下列敘述何者不正確? (A)期貨商内部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查 (B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置内部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#933360
35.期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務不包括下列何項? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單(D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易
#933361
36.期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)—家 (B) 二家 (C)三家 (D)無明文限制
#933362
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