阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105年第3次投信投顧相關法規(含自律規範)#64452
> 試題詳解
27.某證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,若申請經營全權委託投資業務,依法應提存營業保 證金多少元?
(A)新臺幣三千萬元
(B)新臺幣四千萬元
(C)新臺幣二千五百萬元
(D)新臺幣六千萬元
答案:
登入後查看
統計:
A(42), B(15), C(430), D(15), E(0) #1659546
詳解 (共 1 筆)
Kuro Cheng
B1 · 2018/08/17
#2965062
實收資本額 營業保 證金1億以下...
(共 106 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
28.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1659547
29.投資人曱將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於C購入之有價證券: (A)應由C依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1659548
30.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、 上植公司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#1659549
31.以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#1659550
32.目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或 勞工退休金條例年金保險專設帳薄資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元.
#1659551
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金*預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#1659552
34.曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管 會核發該事業營業執照之日起多久期間内,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A)無限制 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#1659553
35.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或 契約特別約定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#1659554
36.下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)内部稽核
#1659555
37.證券投資信託事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#1659556
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742