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105年 - 105-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62549
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27. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?
(A)期貨結算機構及信託業
(B)期貨經紀商及信託業
(C)期貨信託事業及信託業
(D)信託業及壽險業
答案:
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統計:
A(193), B(71), C(56), D(5), E(0) #1610715
詳解 (共 1 筆)
Y
B1 · 2018/06/02
#2829858
信評達一定等級以上的銀行期貨結算機構信託...
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今年一定甜
2022/12/29
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未解鎖
第 28 條 委任人指定之保管機構,...
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28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列 何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#1610716
29. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#1610717
30. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內 任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率, 不得超過下列何者? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1610718
31. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循
#1610719
32. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商; 乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 (A)甲及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁 (D)甲、乙、丙及丁皆可
#1610720
33. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項ABC皆正確
#1610721
34. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#1610722
35. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列何者正確? 甲.期貨商由他業兼營者準用期貨商管 理規則第二章之規定;乙.提列比率為百分之十;丙.應於每年稅後盈餘項下提存;丁.累積金額 已達實收資本額者得免繼續提存 (A)乙、丙 (B)丙、丁 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1610723
36. 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何 處理? (A)可立即為委任人交易或投資新增之標的 (B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的 (C)因超出當初與委任人簽訂之全權委任契約範圍,故至契約到期前,皆不得變更約定 (D)經委任人同意修訂期貨交易全權委任契約後,可為其交易或投資新增之標的
#1610724
37. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確? (A)總公司應指撥營運資金新台幣五千萬元 (B)總公司應繳存之營業保證金為新臺幣一千萬元,每一分支機構為新臺幣五百萬元 (C)每一分支機構應指撥營運資金新臺幣一千五百萬元 (D)總公司及每一分支機構應各繳存交割結算基金新臺幣一百萬元
#1610725
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