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投信投顧相關法規(含自律規範)
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110年 - 110-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#101112
> 試題詳解
27. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)4 年
答案:
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統計:
A(1174), B(222), C(126), D(16), E(0) #2771842
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/23
#5107684
看到債券就聯想到一年
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/07
私人筆記#4678543
未解鎖
第 29 條 債券型基金資產組合之加...
(共 83 字,隱藏中)
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相關試題
1. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#2771816
2. 投信投顧事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,應如何處理? (A)三個月內;申請展延六個月 (B)六個月內;申請展延三個月 (C)三個月內;申請展延三個月 (D)六個月內;申請展延六個月
#2771817
3. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2771818
4. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2771819
5. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#2771820
6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業 (C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
#2771821
7. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍? (A)從事短期票券之附條件交易 (B)存放於金融機構 (C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)選項( A ) (B )( C )皆是
#2771822
8. 投信事業與投顧事業之異同,下列敘述何者正確? (A)均須為股份有限公司方可申請設立 (B)前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元,後者則為一億元 (C)投信之設立須經金管會核准,投顧則不用 (D)最低實收資本額,發起人於發起時得分批認購,不須一次認足
#2771823
9. 投信事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者錯誤? (A)不得拒絕 (B)價金之給付不得遲延 (C)買回價格依交易日次二營業日之基金淨資產價值核算之 (D)買回價格得以證券投資信託契約明定,以買回請求之當日或次一營業日之基金淨資產價值核算 之
#2771824
10. 投信公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)2 日 (D)7 日
#2771825
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