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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
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27. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十
答案:
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統計:
A(117), B(473), C(12), D(24), E(0) #1609852
詳解 (共 1 筆)
denny70705
B1 · 2020/03/01
#3806176
老莫106 P.150
(共 13 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787475
未解鎖
第 22 條 期貨商之業主權益低於最...
(共 263 字,隱藏中)
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相關試題
28. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1609853
29. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準? (A)主管機關 (B)期貨結算機構 (C)期貨交易所 (D)期貨業商業同業公會
#1609854
30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依 其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內
#1609855
31. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證 明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項A、B、C皆是
#1609856
32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事 項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#1609857
33. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#1609858
34. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
#1609859
35. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定,下列敘述何者錯誤? (A)可蒐集資料,提出對景氣循環之看法 (B)可推出會員促銷方案 (C)對市場之行情進行研判或分析,並列其合理研判之依據 (D)不得以業務人員之名義,從事期貨交易分析
#1609860
36. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? 甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.證券投資顧問事業;丁.期貨經理事業 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#1609861
37. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股 淨值低於面額者,應於多久時間內改善? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1609862
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