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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
> 試題詳解
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項?
(A)應由甲存入合法之保管機構保管
(B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利
(C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(17), B(6), C(18), D(1265), E(0) #1326772
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710191
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業募集或...
(共 170 字,隱藏中)
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5. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金, 甲應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產舆該委託資金須分別處理(D)以上選項皆是 .
#705700
9. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲公司之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1139502
28、 ( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意哪些事項? (A) 應由A存入合法之保管機構保管 (B) 甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C) 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D) 以上皆是
#1159899
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項? (A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1797693
21.A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資 金,甲應注意哪些事項? (A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1812851
22.乙投資人有三千萬元資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對乙投資人委 託之資金,甲應注意哪些事項? (A)應由乙存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對乙委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1907086
28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、 廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1326773
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B)經客戶同意亦不得從事信用交易 (C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%
#1326774
30. 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等,於執行職務前有異動者,應由所屬 證券投資信託事業向何者登錄,非經登錄,不得執行業務? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
#1326775
31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或 信託移轉予保管機構 (D)選項ABC皆正確
#1326776
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