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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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27. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉 至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人 訂單;丁.停業
(A)僅甲、丙、丁
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
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A(2), B(20), C(11), D(447), E(0) #1710543
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783465
未解鎖
第 75 條 期貨商有破產、解散、停...
(共 269 字,隱藏中)
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非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉 至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單; 丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#166728
非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#440713
31. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該 期貨商訂有承受契約之其他期貨商? 甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035424
19. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該 期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2548948
13. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3365735
28. 關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確? (A)應作契約內容與期貨交易程序之解說 (B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託 (C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得再視情況決定是否與委託人簽訂受託契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應於公告欄內公告
#1710544
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會同意,並留存備查 (B)期貨商不得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#1710545
30. 期貨經理事業之實收資本額不得少於: (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元
#1710546
31. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證券交易法第六十 六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#1710547
32. 向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時,期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內公告? (A)次日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#1710548
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