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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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270.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何?
(A)刑事責任及主管機關之行政處分
(B)僅受主管機關之處分而無刑事責任
(C)僅負刑事責任,但無其他法律責任
(D)無法律責任。
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統計:
A(141), B(19), C(1), D(1), E(0) #233299
詳解 (共 1 筆)
董信宏
B1 · 2020/05/01
#3921761
標準答案
(共 6 字,隱藏中)
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36、 ( ) 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A) 刑事責任及主管機關之行政處分 (B) 僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C) 僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D) 無法律責任。
#1241798
17. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對 投資大眾為浮誇、偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任而無其他法律責任 (D)無法律責任
#1793138
16.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投 資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律貴任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#631822
20. 期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何? (A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任
#791150
271.期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任?(A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)選項A、B、C皆是。
#233300
272.期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則。
#233301
273.某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何?(A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定。
#233302
274.依我國期貨交易法之規定,為經主管機關核准設立之期貨商,其未開設客戶保證金專戶存放期貨交易人之交易保證金,該行為罰則或相關處分,以下何者正確?(A)主管機關可對之處行政罰鍰 (B)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (C)可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)主管機關僅可對期貨商為警告之處分。
#233303
1.依我國期貨交易法之規定,下列何項事業不屬於期貨服務事業?(A)槓桿交易商 (B)期貨信託事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨顧問事業。
#233304
2.依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨業?(A)期貨商、期貨交易所、期貨結算機構 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨經理事業。
#233305
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