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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
28. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
答案:
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統計:
A(72), B(373), C(29), D(52), E(0) #3090143
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/03
#5797830
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 297 字,隱藏中)
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29. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金之規 定,以下敘述何者錯誤? (A)須依特定金錢信託方式或經中央銀行核准 (B)應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施 (C)所屬客戶從事期貨信託基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者,應提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (D)於接獲受益人會議之通知後,對重大影響客戶權益之事項,應即時通知其所屬之客戶
#3090144
30. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者 錯誤? (A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)應向申購人交付期貨信託契約,並由雙方共同簽署 (C)申購人瞭解期貨信託基金之風險後,應在風險預告書上簽名或蓋章及加註日期 (D)應向申購人交付依相關法令規定編製之公開說明書
#3090145
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣 押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期貨信 託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易 或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#3090146
32. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之規定, 以下敘述何者正確? (A)可進行一般性廣告,也可透過銷售機構招募銷售 (B)不可進行一般性廣告,但可透過銷售機構招募銷售 (C)可進行一般性廣告,但不可透過銷售機構招募銷售 (D)不可進行一般性廣告,也不可透過銷售機構招募銷售
#3090147
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨 信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理? (A)立即督促其改善,並通知主管機關 (B)給予警告 (C)立即解除期貨信託契約 (D)立即解除銷售契約
#3090148
34. 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項? (A)標的指數名稱 (B)指數授權契約之重要內容 (C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項 (D)基金得否追加發行
#3090149
35. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?甲.子期貨信託基金數不得 超過五檔;乙.每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約;丙.當任一子期貨信託基金未達成立 條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090150
36. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定?甲.在國內募集;乙. 最低成立金額為新臺幣五億元;丙.自成立日後滿一個月,受益人始得申請買回 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090151
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國內或國外有價證券者, 得委託交易之機構包括下列何者?甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機構或 其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商委託交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090152
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?甲.傘型;乙.保證型;丙.組合型 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3090153
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