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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
9. 下列何者情況不需經期貨信託基金受益人會議決議?
(A)更換基金保管機構
(B)更換全權委託專業機構
(C)更換期貨信託事業
(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
答案:
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統計:
A(45), B(425), C(23), D(31), E(0) #2941666
私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/23
私人筆記#7512919
未解鎖
☘︎下列情事,應經受益人會議決議為之。但...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內 部稽核人員兼任
#2941667
11. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由? (A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力 (C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製情節重大者 (D)內部控制制度之設計有重大缺失
#2941668
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證? (A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
#2941669
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何? (A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准 (B)由期貨商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准 (C)逕由主管機關審查及核准,毋須送期貨商業同業公會審查 (D)逕由期貨商業同業公會審查及核准
#2941670
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資 國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2941671
15. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定, 期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達 新臺幣多少元以上始符合資格條件? (A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)七千萬元 (D)一億元
#2941672
16. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下 敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間得有自動轉換機制 (D)子期貨信託基金間之轉換費用,由期貨信託事業自行訂定
#2941673
17. 期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或 金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾? (A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
#2941674
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業追加募集期貨信託基金,依規定申報生效之追加募集案件於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#2941675
19. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務? (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#2941676
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