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期貨交易法規
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105年 - 105-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#62548
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28. 下列敘述,何者正確?
(A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續
(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事
(C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易
(D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
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統計:
A(206), B(5), C(46), D(58), E(0) #1610666
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/28
私人筆記#4790373
未解鎖
第 44 條 期貨商受託從事期貨交易...
(共 994 字,隱藏中)
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相關試題
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商經營經紀及自營期貨業務者,其業務資訊得互相流用 (B)期貨商應設置內部稽核 (C)期貨商經營期貨業務,應由登記合格之業務員執行業務 (D)期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證,懸掛於營業處所之顯著位置
#1610667
30. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置內部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
#1610668
31. 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#1610669
32. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#1610670
33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#1610671
34. 有關證券商經營期貨交易輔助業務受託從事期貨交易,以下何者錯誤? (A)合格之期貨業務員應依據委託人或其代表人、代理人以書面、電話、電報或其他方式之委託 填寫買賣委託書 (B)買賣委託書除委託人當面委託並簽章或當事人事前另有約定者外,不需事後交由委託人補行簽章 (C)期貨交易輔助人受託從事期貨交易,應保存足資證明委託事實之紀錄 (D)期貨交易人當面委託者,應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章
#1610672
35. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1610673
36. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#1610674
37. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者? (A)期貨交易風險預告書 (B)期貨交易全權委任契約 (C)有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料 (D)公開說明書
#1610675
38. 有關期貨信託事業之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨信託事業之管理,除依期貨交易法或其所發布命令之規定外,適用信託及信託業管理之法律 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之 (C)期貨信託基金管理辦法,由主管機關定之 (D)期貨信託事業及基金保管機構,就自有財產所負債務,其債權人得對於基金資產請求扣押或 行使其他權利
#1610676
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