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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前
答案:
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統計:
A(3), B(394), C(79), D(29), E(0) #3070284
詳解 (共 1 筆)
Sandy Chang
B1 · 2024/04/13
#6066326
法規名稱:中華民國期貨業商業同業公會期貨...
(共 112 字,隱藏中)
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39.依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期 貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網 站進行傳輸? (A)—日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1023449
6. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1791619
8. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定:期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1968216
42. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2342801
7. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3292860
39.依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3764084
29. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除經主管機 關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
#3070285
30. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述,何者正確? (A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型 (B)投資國外地區者,應註明「投資國外」 (C)保本型期貨信託基金,應用括弧以相同顏色標明保本比率及基金之類型 (D)傘型基金即組合型基金,故標名為組合期貨信託基金即可
#3070286
31. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲.研究分析部門;乙.財務會計部門;丙.內部稽核部門;丁. 業務推廣部門 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3070287
32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#3070288
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