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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
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7. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?
(A)一日前
(B)三日前
(C)五日前
(D)七日前
答案:
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統計:
A(3), B(184), C(55), D(11), E(0) #3292860
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6913147
1. 題目解析 題目詢問的是根據「期貨信...
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39.依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期 貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網 站進行傳輸? (A)—日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1023449
6. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1791619
8. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定:期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#1968216
42. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2342801
28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3070284
39.依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託 基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#3764084
8. 關於期貨信託事業應向主管機關申報之事項,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業開業,公司應於開業起五個營業日內申報 (B)期貨信託事業因業務上關係發生訴訟、非訟事件,或為破產人或強制執行之債務人,應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)期貨信託事業董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股變動者,應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)期貨信託事業申報事項應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會
#3292861
9. 依「期貨信託事業管理規則」第十一條所稱利用他人名義持有者,係指具備下列何種要件?甲.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票;乙.對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益;丙.該他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292862
10.下列有關期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)選項ABC皆不可兼任
#3292863
11.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)一檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)十五檔
#3292864
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