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專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫
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76. 客戶來電就某名嘴在政論節目中的言論進行查證,則下列敘述何者錯誤?
(A)金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐,且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時,得不執行該等程序,而改以申報疑似洗錢或資恐交易
(B)金融機構對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者,應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易
(C)電子支付帳戶之客戶身分確認程序應依電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法相關規定辦理
(D)金融機構完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶建立業務關係,只能進行臨時性交易
專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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110 年 - 110 彰化銀行_新進人員甄試試題_客服人員:(1)金融常識(2)洗錢防制法及相關法規#106003
答案:
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非常簡單
0.874
討論
私人筆記( 0 )
最佳解!
江夫人
高一上 (2022/02/17)
金融擊防制洗錢辦法 第三條 九、金融機...
(內容隱藏中)
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2F
Kgnu
高三下 (2023/06/30)
九、
金融機構完成確認客戶身分措施前,
不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易。
但符合下列各目情形者,得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,並於建立業務關係後,再完成驗證:
(一)洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形,採取風險管控措施。
(二)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。
(三)會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。如未能在合理可行之時限內完成客戶及實質受益人之身分驗證,須終止該業務關係,並應事先告知客戶。
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76.客戶來電就某名嘴在政論節目中的言論進行查證,則下列敘述何者錯誤? (A)..-阿摩線上測驗