阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
> 試題詳解
29、 ( ) 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確?
(A) 依公會紀律委員會組織規則訂定
(B) 如有修正,須經全體員會再次簽署,以達換簽修正公約之效力
(C) 經會員大會決議通過後,即可施行
(D) 自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行。
答案:
登入後查看
統計:
A(29), B(17), C(14), D(297), E(0) #1133632
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/05/02
#3924981
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業...
(共 74 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
50、 ( ) 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確? (A) 依公會紀律委員會組織規則訂定 (B) 如有修正,須經全體會員再次簽署,以達換簽修正公約之效力 (C) 經會員大會決議通過後,即可施行 (D) 自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行
#1159921
46. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確? (A)依公會自律委員會組織規則訂定 (B)如有修正,須經全體會員再次簽署,以達換簽修正公約之效力 (C)經會員大會決議通過後,即可施行 (D)自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行
#1867919
50. 有關投信投顧公會會員自律公約之效力,以下何者為正確? (A)依公會紀律委員會組織規則訂定 (B)如有修正,須經全體會員再次簽署,以達換簽修正公約之效力 (C)經會員大會決議通過後,即可施行 (D)自律公約之修正,應經會員大會決議通過並報請主管機關核定後施行
#2548454
30、 ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日。
#1133633
31、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配至甲公司帳戶 (D) 分配至全權委託保管機構。
#1133634
32、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A) 一百名 (B) 五百名 (C) 一千名 (D) 二千名。
#1133635
33、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133636
34、 ( ) 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由全權委託保管機構指定之 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133637
35、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證。
#1133638
36、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測。
#1133639
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742