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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
29.下列何者非投信事業依法規應設置之部門?
(A)客服部門
(B)投資研究
(C)財務會計部門
(D)內部稽核
答案:
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統計:
A(1222), B(37), C(13), D(49), E(0) #3176863
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/02/17
#6029299
證券投資信託事業設置標準 第 10...
(共 55 字,隱藏中)
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30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
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31.證券投資信託事業經手人員應申報之標的為何? (A)公司債 (B)受益憑證 (C)國內上市、上櫃公司股票 (D)存託憑證
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32.「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分,如有受僱人員違反該行為準則時,下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分? (A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業務人員資格證書
#3176866
33.信託業兼營投顧事業,依金管會銀行局規定辦理登記時,應檢具哪些文件? (A)備妥經營計畫書 (B)投信投顧同業公會之入會證明文件 (C)董事會議事錄 (D)內部控制制度審查報告
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