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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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29. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確?
(A)10 億元
(B)20 億元
(C)15 億元
(D)25 億元
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統計:
A(143), B(882), C(16), D(8), E(0) #2205820
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762492
未解鎖
第 10 條 公司制期貨交易所之最低...
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29. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所,其最低實收資本額,下列何者正確? (A)10 億元 (B)20 億元 (C)15 億元 (D)25 億元
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30. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理? (A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分 (D)僅提董事會報告
#2205821
31. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2205822
32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#2205823
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