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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
29. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長
(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員
(C)總經理得兼任該公司之基金經理人
(D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(125), D(8), E(0) #1610107
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242529
基金經理人為專任
(共 10 字,隱藏中)
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30. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? I.合併之期貨信託基金同為 對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;II.合併之期貨信託基金在運用期貨信託 基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;III.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅 I (B)僅 I、II (C) I、II、III 皆是 (D) I、II、III 皆非
#1610108
31. 期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤? (A)應以信用卡中心撥付款項之營業日,作為有效基金申購日 (B)只要能依期限付款,不限申購人本人之信用卡申購基金 (C)申購人有積欠信用卡帳款時,期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求,於買回價金 中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (D)期貨信託事業接受申購前,應與發卡銀行確認每筆申購價金未超過簽帳額度
#1610109
32. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#1610110
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選 擇權序列之未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金 淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1610111
34. 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (B)不得從事證券信用交易 (C)得為放款 (D)得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基 金股份及投資單位以外之證券
#1610112
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業或基金保管機構發現非屬指數股票型期 貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百 分之四十時,其處理之程序,下列何者正確? (A)應立即通報期貨交易所 (B)期貨信託事業應即召開股東會 (C)於二週內擬具改善計畫報主管機關 (D)應立即通報主管機關
#1610113
36. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述,何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)選項A、B、C皆是
#1610114
37. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,其發行幣別之規定,下列何者為非? (A)發行幣別得為歐元 (B)發行幣別得為人民幣 (C)發行幣別得為美元 (D)發行幣別得為日圓
#1610115
38. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? I.上 市有價證券;II.政府債券;III.證券投資信託基金;IV.本期貨信託事業發行之證券;V.本期貨信 託事業發行之期貨信託基金受益憑證;VI.私募之有價證券;VII.經主管機關核准之受益證券 (A)全部都可以 (B)除 IV 以外皆可以 (C)除 IV 及 V 外皆可以 (D)除 IV、V、VI 外皆可以
#1610116
39. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比 例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務? (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1610117
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