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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
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35.有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長
(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員
(C)總經理得兼任該公司之基金經理人
(D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
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統計:
A(4), B(1), C(200), D(2), E(0) #3292888
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6913123
1. 題目解析 本題要求找出有關期貨信託...
(共 797 字,隱藏中)
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29. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
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27. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部 稽核人員兼任
#1785620
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
#1800249
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
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7. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之 內部稽核人員兼任
#2819476
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內 部稽核人員兼任
#2941667
10. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
#3090125
7. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
#3145582
14.有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之內部稽核人員兼任
#3404886
36.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之規定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,應遵守之規定下列何者錯誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 (B)得從事證券信用交易 (C)運用期貨信託基金投資於本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金或證券投資信託基金,不得收取經理費 (D)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、 基金股份及投資單位以外之證券
#3292889
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