3.下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出防制洗錢建議？
(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs
(B)採取確認客戶財富與資金來源的合理措施
(C)強化且持續地監控相關業務關係
(D)先建立關係後再請高階主管審查

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統計： A(80), B(47), C(43), D(3189), E(0) #1855464

詳解 (共 3 筆)

#4458798

d--先經過高階主管人員批准，才能建立關係

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#3057711
(D)獲得高階主管批准後，才建立或繼續現...
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#7154709
D 先建立關係後再請高階主管審查→錯誤，應先取得高階主管核准，才能建立業務關係

FATF40項建議第12項 重要政治性職務人士
除執行一般性客戶審查措施外，就重要政治性職務人士（無論是客戶或實質受益人），金融機構應：
(a) 具備適當之風險管理系統，以確定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士
(b) 建立（或持續為現有客戶）此類業務關係，應取得高階管理人員之核准
(c) 採取合理措施以建立財富來源及資金來源
(d) 加強對業務關係之持續性監控。
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#1701395
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6.金融機構對於有重要影響力之政治人士(...
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私人筆記#3085738
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(D) 應更正為：先審查再建立關係
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