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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
> 試題詳解
3. 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確?
(A)得複委任他人代行
(B)原則上不得複委任他人處理
(C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產
(D)投信事業不得指示基金保管機構處分資產
答案:
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統計:
A(18), B(321), C(1), D(18), E(0) #3770791
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/24
#7513986
答案:B,原則上不得複委任他人處理 解析...
(共 300 字,隱藏中)
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50. 下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確? (A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理 (C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)證券投資信託事業不得指示基金保管機構處分資產
#1641546
50.下列有關證券投資信託事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確? (A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理 (C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)證券投資信託事業不得指示基金保管機構處分資產
#1785833
16. 下列有關投信事業對於基金資產運用之指示權之敘述何者正確? (A)得複委任他人代行 (B)原則上不得複委任他人處理 (C)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (D)投信事業不得指示基金保管機構處分資產
#2681721
4. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上,但下列何者不在此限?(A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月(C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
#3770792
5. 槓桿型 ETF 或反向型 ETF 投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#3770793
6. 下列證券投資信託公司之內部人,何者需負忠實義務之責任?甲.基金經理人;乙.公司業務部協理;丙.經手申購業務之人員 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3770794
7. 證券投資信託基金之來源不包含以下何者?(A)申購受益憑證支付予投信事業之管理費 (B)以受益憑證募集所取得之申購價款(C)募集所得價款運用所生孳息 (D)運用募集所得價款購入之資產
#3770795
8. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金績效之預測(D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#3770796
9. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金
#3770797
10. 下列何者為「多重資產型基金」得投資之資產項目?甲.股票;乙.債券;丙.基金受益憑證;丁.不動產投資信託基金受益證券(REITs) (A)甲、丙 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#3770798
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